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　華安證券股份有限公司：

　　經查，你公司私募資產管理業(yè)務存在以下問題：一是不同資產管理計劃賬戶間存在違規(guī)交易；二是債券投資風險管控不完善，部分產品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標準不明確、未及時調整不符合內部準入規(guī)定的交易對手方名單；三是未針對私募資產管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。

　　上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）第二十七條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第六十五條、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2018〕31號）第四十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）第七十條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第七十八條的相關規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應當采取有效措施，完善內部管理，切實提升合規(guī)風控管理水平。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2021年11月5日