違規(guī)出借個人證券賬戶 兩股民被給予警告并分別罰款3萬元
今年來，監(jiān)管披露了多起散戶出借證券賬戶被罰案例。2月17日，證監(jiān)會發(fā)布了兩條行政處罰決定書，均指向個人出借證券賬戶的違規(guī)行為。
公告顯示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對散戶散戶梁志明、代薇出借證券賬戶行為進行了立案調(diào)查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見。
調(diào)查顯示，2021年4月至2023年8月，梁志明及代薇將個人證券賬戶出借給他人使用，將上述違法事實，有證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水、通訊記錄、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認定。對此，證監(jiān)會決定對梁志明及代薇責令改正，給予警告，并分別處以3萬元罰款。
此前，在1月10日，山西監(jiān)管局公告一張針對散戶出借證券賬戶的罰單，當事人梁晗因出借賬戶給他人使用，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，被責令改正、給予警告并處以3萬元罰款。
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