“24日，俄烏沖突就一周年了。這場沖突中，如SWIFT除名、最惠國取消等西方國家對俄的制裁和管制措施，也對中國出口企業(yè)的交易造成了諸多困境和風險?！?/p>
在2月23日由商務部指導舉辦的“2023年出口管制合規(guī)論壇”上，金杜律師事務所跨境監(jiān)管業(yè)務資深合伙人劉新宇表示，過去的一年，國際政治經濟形勢更趨復雜，從年初的俄烏沖突、到美國頒布《2022年芯片和科學法案》和出口管制EAR新規(guī)，中國企業(yè)的出海和國際化經營遭遇個別國家泛化國家安全、濫用措施帶來的挑戰(zhàn)。
另一方面，為了更好統籌國家安全和發(fā)展，包括中國在內的全球各國正在積極通過建立和執(zhí)行法律制度，加強和規(guī)范出口管制。
商務部國際貿易談判代表兼副部長王受文在同場論壇上表示，出口管制是世界各國履行防擴散義務、維護安全的通行做法，中國的出口管制既立足于履行防擴散的國際義務，立足于維護國家安全，同時又服務于企業(yè)開展國際貿易。
面對國際貿易形勢的變化，中國企業(yè)如何在趨嚴的交叉監(jiān)管中，做好合規(guī)管理、提高國際競爭力？政府和企業(yè)又應如何形成合力，共同維護我國和全球的產業(yè)鏈、供應鏈安全？
商務部：不斷地完善出口管制清單，促進合規(guī)貿易
企業(yè)是出口管制的主體，也是出口管制的第一道防線。如果企業(yè)的這道防線如果能夠守住，對于政府而言的行政成本也會有效降低。
近期以來，為了讓本土企業(yè)出口更加有法可依，中國正著力加強的出口管制相關法律體系建設。
23日，商務部召開例行新聞發(fā)布會。商務部辦公廳副主任、新聞發(fā)言人束玨婷表示，關于《中國禁止出口限制出口技術目錄》的修訂工作，目前商務部已經結束了公開征求意見的工作。“在這個過程中，我們也收到了各界的反饋意見。目前我們正在會同有關部門認真研究，吸納合理建議?！?/p>
《中國禁止出口限制出口技術目錄》的修訂工作從去年12月30日開始公開征求意見。根據該意見稿，未來在重要物種相關的農作物育種、合成生物學、基因編輯、光伏、激光雷達、裝卸輸送設備制造等領域的技術將更多被納入技術出口監(jiān)管。
對于列入該目錄中的技術，依據上位法《技術進出口管理條例》，屬于禁止出口的，不得出口；屬于限制出口的，實行許可證管理，未經許可，不得出口。
除了關鍵領域的前沿技術，對于涉及國家安全的、軍民兩用的貨物、技術和服務，出口管制清單同樣在完善?！芭c《出口管制法》相配套的《兩用物項出口管制條例》已經進入國務院的立法審議程序，目前，還在不斷地完善出口管制清單，研究將更多關系國家安全和利益的物項納入出口管制的范圍?！蓖跏芪姆Q。
“出口管制”并非禁止出口，而是找到“管”與“促”的平衡，即在堅決守住安全底線的同時，放開該放的，促進合規(guī)貿易。王受文稱，在新的形勢下，中國按照“統籌發(fā)展和安全、統籌開放和安全”的要求，出口管制管理要把握管與促的平衡，堅決守住安全底線的同時，放開該放的，促進合規(guī)貿易。
他提供了一組數據：商務部每年向1000多家企業(yè)發(fā)放兩用物項的出口許可證，涉及金額200多億美元，這也有力地推動了對外貿易的高質量發(fā)展。
建立合規(guī)體系，企業(yè)對政府有哪些期待？
面對國家出口管制要求，國務院國有資產監(jiān)督管理委員會副主任翁杰明在論壇上稱，截至目前，已有近70家中央企業(yè)設立了首席合規(guī)官，進一步健全了合規(guī)管理體系。
“（國資委）始終堅持全面壓實企業(yè)主體責任，以加強合規(guī)管理為發(fā)力點，持續(xù)提升中央企業(yè)出口管制合規(guī)能力水平。始終堅決反對濫用出口管制進行打壓制裁，指導中央企業(yè)及時排查風險，穩(wěn)妥積極做好應對?！?翁杰明稱。
但目前部分企業(yè)的合規(guī)實踐與國家法律法規(guī)、政府的合規(guī)要求之間還存在溫差?！霸诮欢螘r間執(zhí)法調查中，涉嫌違規(guī)的企業(yè)大多表示，對中國的兩用物項出口管制相關法律和政策了解不全面，內部合規(guī)制度尚沒有有效地建立，出了問題之后才認識到合規(guī)對一個企業(yè)的重要性。”商務部產業(yè)安全與進出口管制局局長蔣成華稱。
為鼓勵更多企業(yè)建立內部出口管制合規(guī)制度，第一財經注意到，在2月14日商務部官網發(fā)布的《關于進一步做好兩用物項出口管制工作的通知》中就提到，出口經營者積極配合調查，并主動采取補救措施的，商務部可依法酌情對其違法違規(guī)行為予以從輕處罰。
不過，企業(yè)合規(guī)管理體系的建設并非一日之功。同場論壇上，多位企業(yè)界人士分享了企業(yè)合規(guī)管理中的困境。其中，多名企業(yè)首席合規(guī)官提到：一方面，合規(guī)管理本質上是管理，管理就意味著有管理成本，當管理成本巨大的時候，商業(yè)效率可能受到波及；另一方面，面對不斷更新、不同類別的外部法律，要想在最短的時間將抽象的法條轉化為業(yè)務人員能夠執(zhí)行的規(guī)則，如何衡量一個合規(guī)管理和業(yè)務推進的度，往往也難以拿捏。
此外，隨著全球多國出口管制和數據保護加碼，一些中國企業(yè)在出海時感受到了不公平待遇，并對政府主管部門提出更多期待。
蔚來集團貿易合規(guī)總監(jiān)兼中國區(qū)法律合規(guī)負責人吳凡稱，企業(yè)作為獨自的個體去爭取自己的利益，但同時希望監(jiān)管部門能夠多舉辦跨國的執(zhí)法協商，為中國企業(yè)提供更多技術上和溝通磋商機制上的支持。
聯想集團貿易合規(guī)法務總監(jiān)余夢穎稱，面對國內外在數據合規(guī)和出口管制的交叉監(jiān)管問題，作為中國企業(yè)，必然會首先符合中國的規(guī)則，但新的問題隨著而來，即國外監(jiān)管機構給到的響應時間非常短暫。“我們希望商務部作為主管部門能夠協助加強或者是搭建一個跨部門的協調機制，提高出口審批效率?！?/p>